Nowość

Zgłoszenie sygnalisty. Procedura przeprowadzenia wewnętrznego postępowania wyjaśniającego. Przykłady. Wzory + wzory do pobrania

  • 189,00 zł z VAT
  • Koszt dostawy od 12,99 zł

    Wysyłka w 24 godziny [?]

    Zamówienia złożone w dniu roboczym do 12:00 wysyłamy tego samego dnia!

Jedyne na rynku, szerokie omówienie modelowego postępowania ze zgłoszeniem wewnętrznym sygnalisty, od momentu jego przyjęcia, poprzez etap czynności sprawdzających i planowania wewnętrznego postępowania wyjaśniającego, aż po działania wymagane po zakończeniu fazy weryfikacji merytorycznej zgłoszenia. Poradnik zawiera przykłady, wskazówki, rekomendacje oraz wzory dokumentów... więcej ›

Opis książki

Książka to niezbędne kompendium wiedzy dla osób, które będą zajmować się zgłoszeniami naruszeń dokonywanymi przez sygnalistów. Jest jedynym na rynku tak szerokim omówieniem modelowego postępowania ze zgłoszeniem wewnętrznym sygnalisty, od momentu jego przyjęcia, poprzez etap czynności sprawdzających i planowania wewnętrznego postępowania wyjaśniającego, aż po działania wymagane po zakończeniu fazy weryfikacji merytorycznej zgłoszenia.

Procedura zgłoszeń wewnętrznych jest opisem kluczowego procesu operacyjnego w organizacji, który ma na celu:

  • wprowadzenie w podmiocie prawnym bezpiecznych kanałów przekazywania zgłoszeń przez sygnalistów;
  • zapewnienie bezpieczeństwa danych osobowych i poufności tożsamości sygnalisty, osób i podmiotów pomagających w dokonaniu zgłoszenia, powiązanych z sygnalistą, a także osób, których zgłoszenie dotyczy;
  • przeprowadzenie wszechstronnej, bezstronnej i merytorycznej oceny zgłoszenia sygnalisty oraz podjęcia adekwatnych działań następczych, przez wykwalifikowane i odpowiednio upoważnione do tego osoby;
  • ochronę dóbr osobistych zarówno zgłaszającego i osób uczestniczących w zgłoszeniu, jak i osoby lub osób, których zgłoszenie dotyczy (domniemanie niewinności);
  • wczesne wykrywanie nieprawidłowości w podmiocie prawnym, dzięki czemu ograniczona zostanie jego ekspozycja na ryzyko prawne oraz utratę reputacji.

Dodatkowo wdrożenie procedury zgłoszeń wewnętrznych powinno zostać poprzedzone:

  • analizą środowiska regulacyjnego, np. obecności regulacji sektorowych, wymagających uwzględnienia w trakcie jej opracowania;
  • diagnozą istniejącego w podmiocie prawnym środowiska kontroli.

Pominięcie ww. analizy regulacyjno-operacyjnej może skutkować nieadekwatnym wdrożeniem i nieefektywnym zaadresowaniem wymogów regulacyjnych oraz zasad ładu korporacyjnego.

Książka, w sposób praktyczny i kompleksowy omawia zakres obowiązków podmiotów prawnych, wynikających z wejścia w życie przepisów o ochronie sygnalistów. W treści publikacji znajduje się m.in.:

  • uzasadnienie dla objęcia sygnalistów ochroną oraz wskazanie ich roli jako kluczowego źródła wiedzy o nieprawidłowościach w podmiocie prawnym oraz wczesnego wykrywania tych nieprawidłowości, co przekłada się na obniżenie nieuzasadnionych kosztów operacyjnych oraz redukcję ryzyka odpowiedzialności prawnej zarówno po stronie podmiotu prawnego, jak i jego kadry menedżerskiej;
  • przegląd regulacji międzynarodowych, zarówno przepisów krajowych, jak i tzw. „miękkiego prawa", które funkcjonują w otoczeniu prawnym krajowego wdrożenia ustawy o ochronie sygnalistów, w kontekście obowiązku wdrożenia procedury zgłoszeń wewnętrznych;
  • komentarz do przepisów ustawy o ochronie sygnalistów z perspektywy podmiotu prawnego zobowiązanego do wdrożenia procedury zgłoszeń wewnętrznych, w ujęciu praktycznym i operacyjnym;
  • propozycja algorytmu postępowania ze zgłoszeniem wewnętrznym sygnalisty od etapu przyjęcia zgłoszenia, po etap zakończenia działań następczych i przekazanie sygnaliście informacji zwrotnej;
  • omówienie modelu postępowania na etapie projektowania, wdrożenia oraz walidacji i kalibracji operacyjnej wdrożonego programu zarządzania zgłoszeniami wewnętrznymi sygnalistów – krok po kroku.

Dzięki publikacji Czytelnik pozyska szeroką wiedzę praktyczną dotyczącą skutecznego wypełnienia obowiązków regulacyjnych wynikających z ustawy o ochronie sygnalistów.

Najważniejsze atuty książki:

  • szczegółowe omówienie czynności związanych z realizacją obowiązków podmiotów prawnych w zakresie wdrożenia oraz obsługi procedury zgłoszeń wewnętrznych;
  • duża liczba praktycznych przykładów, wskazówek i rekomendacji, wynikających z doświadczeń zawodowych autora publikacji, który na co dzień zajmuje się obszarem audytu śledczego oraz compliance w środowisku korporacyjnym;
  • wzory, formularze i procedury dotyczące poszczególnych obszarów programu przyjmowania zgłoszeń wewnętrznych i podejmowania działań następczych.

W książce czytelnik znajdzie odpowiedzi m.in. na następujące pytania:

  • Dlaczego sygnaliści uznawani są za najskuteczniejsze źródło wczesnej detekcji nieprawidłowości w podmiocie prawnym?
  • Od czego zacząć proces wdrożenia procedury zgłoszeń wewnętrznych?
  • W jaki sposób przeprowadzić wdrożenie procedury zgłoszeń wewnętrznych – krok po kroku?
  • W jaki sposób i wobec kogo komunikować wdrożenie programu przyjmowania zgłoszeń wewnętrznych sygnalistów?
  • Czy wewnętrzne postępowanie wyjaśniające i podejmowanie innych działań następczych to zadanie dla komórki wewnętrznej?
  • Jakie warunki techniczne powinien spełnić podmiot prawny w kontekście zabezpieczenia danych i informacji przetwarzanych w związku z przyjęciem zgłoszenia wewnętrznego oraz podejmowaniem działań następczych?
  • W jaki sposób dokonać wstępnej oceny zgłoszenia sygnalisty?
  • Czym jest „triage" i jaki ma związek z wewnętrznym postępowaniem wyjaśniającym?
  • W jaki sposób zaplanować wewnętrzne postępowanie wyjaśniające?
  • Co to są hipotezy śledcze oraz wersje kryminalistyczne, i w jaki sposób wspierają dążenie do weryfikacji zgłoszenia sygnalisty?
  • W jaki sposób radzić sobie z dowodem elektronicznym?
  • Jakie źródła dowodowe przydają się w toku podejmowania działań następczych?
  • W jaki sposób udokumentować ustalenia z wewnętrznego postępowania wyjaśniającego?
  • W jaki sposób radzić sobie z wynikami wewnętrznego postępowania wyjaśniającego?
  • W jakich modelach operacyjnych można przeprowadzić działania następcze i jakie są ich fazy?
  • Czy i pod jakimi warunkami możliwe jest powierzenie przyjmowania zgłoszeń wewnętrznych podmiotowi trzeciemu?
  • Czy możliwe jest wspieranie się podmiotem trzecim w toku działań następczych?
  • Czy zaniechanie wdrożenia procedury zgłoszeń wewnętrznych niesie ze sobą ryzyko odpowiedzialności karnej?

Do książki dołączono również wzory, formularze i projekt ogólnej procedury zgłoszeń wewnętrznych, przydatne w praktyce obsługi zgłoszeń sygnalistów w podmiotach prawnych, zarówno prywatnych, jak i publicznych. Wśród wzorów dokumentów zaproponowano także przykładową treść zgłoszenia sygnalisty, koncentrując się na jego elementach informacyjnych, co może przydać się także osobie, która będzie dokonywać wstępnej oceny zgłoszenia, jako użyteczny punkt odniesienia w ramach weryfikacji merytorycznej informacji przekazanej przez sygnalistę. Wśród edytowalnych wzorów, formularzy i procedur, znaleźć można:

  • procedurę zgłoszeń wewnętrznych,
  • formularz rejestru zgłoszeń wewnętrznych,
  • formularz wstępnej oceny zgłoszenia wewnętrznego,
  • formularz planu wewnętrznego postępowania wyjaśniającego,
  • formularz planu przygotowania spotkania z osobowym źródłem dowodowym (świadek, podejrzany, osoba posiadająca wiadomości specjalne),
  • wzór raportu z wewnętrznego postępowania wyjaśniającego,
  • wzór zgłoszenia sygnalisty,
  • wzór informacji o zasadach przetwarzania danych osobowych (sygnalista),
  • wzór umowy powierzenia przyjmowania zgłoszeń wewnętrznych przez podmiot zewnętrzny,
  • wzór upoważnienia do przyjmowania i weryfikacji zgłoszeń wewnętrznych, podejmowania działań następczych oraz przetwarzania danych osobowych przez osobę wyznaczoną wewnątrz podmiotu prawnego.

Publikacja skierowana jest w szczególności do specjalistów ds. compliance (bez względu na nazwę stanowiska) oraz prawników wewnętrznych (tzw. prawników in-house), zarówno w podmiotach prywatnych, jak i publicznych.


Kadry i płace - kompleksowa oferta poradników Sprawdź wszystkie

Spis treści

Wykaz skrótów

Wprowadzenie

Rozdział I. Sygnaliści jako źródło wiedzy o nieprawidłowościach w podmiocie prawnym

  • 1. Wprowadzenie i badania Stowarzyszenia Biegłych ds. Audytu Śledczego (ACFE)
  • 2. Wybrane regulacje dotyczące sygnalistów o zasięgu międzynarodowym
    • 2.1. Bribery Act 2010 w Wielkiej Brytanii
    • 2.2. Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)
    • 2.3. Organizacja Współpracy Gospodarczej i Rozwoju (OECD)
    • 2.4. Office of Inspector General (OIG) oraz General Compliance Program Guidance (GCPG)
  • 3. Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/1937 w sprawie ochrony osób zgłaszających naruszenia prawa Unii

Rozdział II. Sygnaliści w polskim systemie prawnym

  • 1. Uwagi wstępne
  • 2. Cel i przedmiot regulacji ustawy o ochronie sygnalistów
  • 3. Sygnalista oraz przedmiot jego zgłoszeń
  • 4. Wielowymiarowa ochrona sygnalisty oraz osób i podmiotów pomagających w dokonaniu zgłoszenia lub powiązanych z sygnalistą
    • 4.1. Poufność danych osobowych
    • 4.2. Zakaz odwetu
    • 4.3. Prawo do odszkodowania lub zadośćuczynienia
    • 4.4. Prawo do informacji o środkach ochrony i sposobie dokonywania zgłoszeń oraz zakaz ograniczania praw sygnalistów
    • 4.5. Odpowiedzialność karna osób naruszających prawa sygnalisty
    • 4.6. Nieodpłatna pomoc prawna
    • 4.7. Zwolnienie sygnalisty z odpowiedzialności za szkodę
  • 5. Stosunek ustawy o ochronie sygnalistów do przepisów sektorowych
  • 6. Procedura zgłoszeń wewnętrznych
  • 7. Wspólne zasady, wspólne procedury zgłoszeń wewnętrznych, upoważnienie dla podmiotu zewnętrznego
  • 8. Rejestr zgłoszeń wewnętrznych
  • 9. Zgłoszenia zewnętrzne
  • 10. Ujawnienia publiczne
    • 10.1. Bezczynność lub nieadekwatność działań następczych
    • 10.2. Ujawnienie w okolicznościach stanu wyższej konieczności
    • 10.3. Wyłączenie stosowania przepisów OchrSygnalU i ujawnienie prasowe
  • 11. Przykładowe wzory i formularze
    • 11.1. Wzór procedury zgłoszeń wewnętrznych
    • 11.2. Wzór załącznika Nr 1 do procedury zgłoszeń wewnętrznych – upoważnienie dla osoby wyznaczonej do obsługi zgłoszeń sygnalistów
    • 11.3. Wzór załącznika Nr 2 do procedury zgłoszeń wewnętrznych – klauzula informacyjna o zasadach przetwarzania danych osobowych sygnalisty
    • 11.4. Wzór umowy powierzenia przyjmowania zgłoszeń wewnętrznych podmiotowi zewnętrznemu
    • 11.5. Wzór załącznika Nr 1 do umowy powierzenia przyjmowania zgłoszeń wewnętrznych podmiotowi zewnętrznemu – wykaz środków organizacyjnych i technicznych stosowanych przez podmiot przetwarzający
    • 11.6. Wzór przykładowego rejestru zgłoszeń wewnętrznych

Rozdział III. Wstępna ocena zgłoszenia sygnalisty oraz decyzja o podjęciu działań następczych

  • 1. Uwagi wstępne
  • 2. Czynności sprawdzające w niezbędnym zakresie
  • 3. Ocena merytoryczna zgłoszenia sygnalisty oraz decyzja o dalszych losach postępowania
  • 4. Przykładowe wzory i formularze
    • 4.1. Wzór zgłoszenia sygnalisty
    • 4.2. Wzór formularza wstępnej oceny zgłoszenia

Rozdział IV. Planowanie wewnętrznego postępowania wyjaśniającego

  • 1. Uwagi wstępne
  • 2. Hipotezy śledcze
  • 3. Zespół wyznaczony do badania zgłoszenia i jego kompetencje
  • 4. Plan czynności dowodowych
  • 5. Czynności przygotowawcze jako element planu działania
  • 6. Przykładowe wzory i formularze – wzór formularza planu wewnętrznego postępowania wyjaśniającego

Rozdział V. Ustalenia faktyczne i postępowanie dowodowe

  • 1. Uwagi wstępne
  • 2. Osobowe źródła dowodowe
    • 2.1. Praca z osobowymi źródłami dowodowymi
    • 2.2. Świadkowie
    • 2.3. Podejrzani
    • 2.4. Biegli i osoby posiadające wiadomości specjalne
    • 2.5. Specjaliści
  • 3. Rzeczowe źródła dowodowe
    • 3.1. Uwagi wstępne
    • 3.2. Rzeczy ruchome i nieruchomości
    • 3.3. Dokumenty
    • 3.4. Elektroniczne nośniki danych i informacji
  • 4. Ryzyko prawne w ramach wewnętrznych postępowań wyjaśniających
  • 5. Przykładowe wzory i formularze – wzór formularza planu spotkania z osobowym źródłem dowodowym

Rozdział VI. Raport z badania zgłoszenia sygnalisty

  • 1. Uwagi wstępne
  • 2. Struktura raportu
    • 2.1. Kontekst sytuacyjny
    • 2.2. Podsumowanie zarządcze
    • 2.3. Zakres prac (przedmiot badania)
    • 2.4. Metoda badania oraz ograniczenia badawcze
    • 2.5. Ustalenia faktyczne
    • 2.6. Wnioski z badania
    • 2.7. Rekomendacje
  • 3. Przykładowe wzory i formularze – wzór raportu podsumowującego wyniki wewnętrznego postępowania wyjaśniającego

Rozdział VII. Zarządzanie wynikami postępowania wyjaśniającego

Rozdział VIII. Projektowanie i wdrożenie programu zarządzania zgłoszeniami sygnalistów

  • 1. Uwagi wstępne
  • 2. Faza projektowania docelowego procesu operacyjnego
    • 2.1. Określenie wymogów regulacyjnych
    • 2.2. Diagnoza istniejących już w organizacji rozwiązań
    • 2.3. Weryfikacja istnienia luki pomiędzy rozwiązaniami oczekiwanymi i sytuacją zastaną
    • 2.4. Opracowanie procesu docelowego
    • 2.5. Ocena skutków dla ochrony danych osobowych i kontekst RODO
  • 3. Faza dokumentacji procesu operacyjnego: procedura zgłoszeń wewnętrznych i rejestr zgłoszeń
  • 4. Komunikacja wdrożenia programu dla sygnalistów
  • 5. Okres walidacji i kalibracji modelu docelowego

Pliki do pobrania

Repozytorium C.H.Beck

Materiały dodatkowe w cenie książki

Do książki została dołączona karta zdrapka umożliwiająca pobranie materiałów dodatkowych uzupełniających publikację.

Pobierz edytowalne wersje wzorów dokumentów omawianych w publikacji m.in.:

  • procedurę zgłoszeń wewnętrznych,
  • formularz rejestru zgłoszeń wewnętrznych,
  • formularz wstępnej oceny zgłoszenia wewnętrznego,
  • formularz planu wewnętrznego postępowania wyjaśniającego,
  • formularz planu przygotowania spotkania z osobowym źródłem dowodowym (świadek, podejrzany, osoba posiadająca wiadomości specjalne),
  • wzór raportu z wewnętrznego postępowania wyjaśniającego,
  • wzór zgłoszenia sygnalisty.

Wejdź na stronę repozytorium.beck.pl i wprowadź kod ze zdrapki.

Szczegóły

  • Seria: Prawo w praktyce
  • Rok wydania: 2024
  • Oprawa: Miękka ze skrzydełkami
  • Liczba stron: 224
  • Wymiary: 165x238 mm
  • Waga: 380 g
  • ISBN: 978-83-8356-784-6
  • EAN: 9788383567846
  • Kod serwisu: 0A031200
  • Producent: Wydawnictwo C.H.Beck Sp. z o.o.
  • Informacje: Bezpieczeństwo produktu

Kategorie

Tagi